「金融商品仲介業者」が禁止されている行為はどれか。

2026年4月20日

仲介業者は顧客の資産を直接預かることはできず、所属証券会社に預ける必要がある。

内部管理責任者が定期的に実施すべき「内部管理に関する点検」の内容として正しいものはどれか。

顧客との間で贈答品や接待の授受を行う際の一般的な基準はどれか。