第一種金融商品取引業（証券業）に該当する行為はどれか。

2026年4月26日

株式や債券など第一項有価証券の売買、媒介、取次ぎ、引受けなどを行う業務である。

内部監査の指摘事項に対する改善状況のフォローアップは誰が行うべきか。

非居住者（海外赴任等）となった顧客の証券口座はどうなるのが原則か。