「借名取引」を疑うべき顧客の行動はどれか。

2026年3月30日

口座の名義人と実際の利用者が異なる可能性を疑い、精査する必要がある。

「リスク・アセスメント」において、地理的リスクが高いとされるのはどのような地域か。

「利益相反管理」における「遮断措置」の実効性を確認する手段はどれか。