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銀行業務検定金融コンプライアンス 2級

「銀行業務検定金融コンプライアンス 2級」の記事一覧

金融機関が顧客の利益を不当に害することを防ぐための管理はどれか。

顧客との利益相反を適切に管理・回避することが求められる。

2026年5月28日

金融商品取引法で禁止されているインサイダー取引の対象者はどれか。

未公表の重要事実を知った会社関係者や情報受領者が株を売買することは禁止されている。

2026年5月28日

融資判断において独占禁止法で禁止されている抱き合わせ販売に該当するものはどれか。

融資の実行を条件に特定の商品の購入を強制することは不公正な取引方法に該当する。

2026年5月28日

投資勧誘において顧客の知識や経験に照らして不適切な勧誘を禁止する原則はどれか。

顧客の属性に適合した勧誘を行うことを適合性の原則という。

2026年5月28日

反社会的勢力との関係遮断に関する記述として適切なものはどれか。

反社会的勢力に対しては組織全体で毅然として一切の関係を遮断すべきである。

2026年5月28日

銀行法において銀行が営むことができない業務はどれか。

銀行は銀行法により原則として他業の兼業が制限されている。

2026年5月28日

犯罪収益移転防止法において取引時確認が求められる事例はどれか。

200万円を超える現金の取引時には法令に基づく取引時確認が必要である。

2026年5月28日

顧客情報の取り扱いにおいて原則として禁止されている行為はどれか。

業務目的以外で顧客情報を利用することは守秘義務違反に該当する。

2026年5月28日

金融機関におけるコンプライアンスの定義として最も適切なものはどれか。

コンプライアンスとは法令だけでなく社会規範や倫理の遵守も含む概念である。

2026年5月28日

2026年5月28日