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Lv005

「Lv005」の記事一覧

リモートワーク（在宅勤務）における情報管理として、適切なものはどれか。

社外からの接続にはセキュリティを確保した通信手段を用いることが不可欠である。

2026年4月20日

コンプライアンス・オフィサーの役割として、最も適切なものはどれか。

コンプライアンス・オフィサーは組織全体の法令遵守を支える専門的な役割を担う。

2026年4月20日

「本人特定事項」に含まれない情報はどれか。

本人特定事項は、氏名、住居、生年月日など、個人を特定するための法的情報である。

2026年4月20日

金融商品の「最大損失額」に関する表示で適切なものはどれか。

損失のリスク、特に元本割れの可能性については明確に表示する義務がある。

2026年4月20日

「最良執行方針」に関する説明として、正しいものはどれか。

証券会社は顧客の注文を最も良い条件で執行するための方針を定め、公表しなければならない。

2026年4月20日

「犯罪収益移転防止法」において、本人確認書類の写しを保存すべき期間はどれか。

法令により、本人確認記録や取引記録は一定期間（原則7年）の保存が義務付けられている。

2026年4月20日

投資信託の販売において、必ず説明しなければならない「信託報酬」とは何か。

信託報酬は保有期間中に継続的に発生するコストであり、重要な説明事項である。

2026年4月20日

「風説の流布」に該当する行為はどれか。

相場を操作する目的で虚偽の情報を広めることは、市場の公平性を害するため禁止されている。

2026年4月20日

「金融商品仲介業者」が禁止されている行為はどれか。

仲介業者は顧客の資産を直接預かることはできず、所属証券会社に預ける必要がある。

2026年4月20日

顧客との間で贈答品や接待の授受を行う際の一般的な基準はどれか。

過度な贈答や接待は癒着や利益相反を招くため、社会通念の範囲内とする必要がある。

2026年4月20日