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Lv005

「Lv005」の記事一覧

コンプライアンス委員会の主な構成メンバーに含まれるべきなのは誰か。

透明性と客観性を確保するため、社外の視点を入れることが望ましい。

2026年3月30日

マネー・ローンダリングの「統合（インテグレーション）」の定義はどれか。

洗浄された資金を通常の資産として利用できるようにする最終段階。

2026年3月30日

「3つの防衛線」における第3の防衛線の役割はどれか。

内部監査部門が独立した立場から検証を行う。

2026年3月30日

「コンプライアンス・リスク」が具現化した際の間接的な影響はどれか。

法的な罰則だけでなく、社会的信用の失墜が大きな損害となる。

2026年3月30日

高齢者に対する投資勧誘において、特に配慮すべき事項はどれか。

高齢者の理解度に合わせて慎重かつ丁寧な対応が求められる。

2026年3月30日

暴力団員等による不当な行為の防止等に関する法律において、暴対法に基づく「指定」を行うのは誰か。

暴力団の指定は各都道府県の公安委員会が行う。

2026年3月30日

GDPR（欧州一般データ保護規則）が日本の金融機関に影響を与える条件はどれか。

欧州経済領域内の個人データを扱う場合、日本の拠点も適用対象となる。

2026年3月30日

金融機関が自社グループの利益のために顧客に不利益を強いる行為は何に該当するか。

優越的な立場を利用して不当な条件を強いるのは独禁法等で禁じられる。

2026年3月30日

「空売り規制」において禁止されている行為はどれか。

手当てをせずに売り付けるネイキッド・ショートは原則禁止である。

2026年3月30日

トラベル・ルールが適用される主な対象はどれか。

暗号資産交換業者間の送付時に送信者・受取人情報を共有する規則。

2026年3月30日