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Lv006

「Lv006」の記事一覧

内部管理責任者が行う「研修」のあり方として、適切なものはどれか。

実効性のある研修は、最新の情報を取り入れ、役職員の意識を高めるものでなければならない。

2026年4月20日

多要素認証（MFA）を導入する目的はどれか。

複数の要素で本人確認を行うことで、セキュリティ強度を大幅に高めることができる。

2026年4月20日

「クロス取引」が不公正取引（相場操縦）とみなされるのはどのような場合か。

権利移転の意思がない自作自演の取引（仮装売買）は相場操縦として禁じられている。

2026年4月20日

「継続的顧客管理」に関する説明として、正しいものはどれか。

マネロン対策では、顧客の属性や取引目的の変化を継続的に把握することが求められる。

2026年4月20日

特定口座（源泉徴収あり）を選択した顧客のメリットとして、適切なものはどれか。

源泉徴収ありの特定口座では、証券会社が税金の計算・納付を代行するため、申告の手間が省ける。

2026年4月20日

「限定的なキャンペーン」を広告する際の注意点はどれか。

有利な条件を提示する場合は、その条件が適用される範囲や制限を明確にする必要がある。

2026年4月20日

「内部者取引」を防止するためのJ-IRISS（ジェイ・アイリス）とは何か。

J-IRISSは上場企業の役員情報を登録し、インサイダー取引の未然防止に役立てる仕組みである。

2026年4月20日

「利益相反」のおそれがある場合に取るべき行動として、不適切なものはどれか。

利益相反があることを隠して取引を継続することは、顧客の利益を害するため不適切である。

2026年4月20日

デリバティブ取引の勧誘において、特に説明が必要な「レバレッジ効果」とは何か。

レバレッジは大きな利益の可能性がある反面、損失も大きくなるため慎重な説明が必要である。

2026年4月20日

「契約締結時交付書面」に記載しなくてもよい事項はどれか。

締結時交付書面は当該取引の詳細を記すものであり、市場全体の推移までは必須ではない。

2026年4月20日