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Lv007

「Lv007」の記事一覧

内部管理責任者が不在となる場合の対応として、適切なものはどれか。

管理体制を途切れさせないため、代行者の指定などの継続性確保が必要である。

2026年4月20日

情報の「機密性」「完全性」「可用性」のうち、データが改ざんされていないことを保証するのはどれか。

完全性とは、情報が正確で、不正な改ざんや破壊が行われていない状態を指す。

2026年4月20日

「疑わしい取引」の届出先はどこか。

疑わしい取引の届出は、監督官庁である金融庁等に対して行われる。

2026年4月20日

誤発注が発生した場合の対応として、内部管理上、適切なものはどれか。

誤発注は市場への影響も大きいため、組織的な報告と迅速な対応が不可欠である。

2026年4月20日

FATCA（外国口座税務遵守法）に基づき、確認が必要な顧客はどれか。

米国に関連する顧客の口座情報は、米国の税務当局へ報告する枠組みがあるため確認が必要である。

2026年4月20日

「金利」や「利回り」を表示する際のルールとして、適切なものはどれか。

利回り等の表示は投資家に誤解を与えないよう、正確かつ詳細な条件を付す必要がある。

2026年4月20日

信用取引の勧誘において、顧客に交付・説明すべき書面はどれか。

信用取引はリスクが高いため、約諾書や交付書面によるルールの説明が法律で義務付けられている。

2026年4月20日

上場会社等の「役員等」が自社株の売買を行った場合、証券会社に対して行うべき報告はどれか。

役員等の売買はインサイダー取引の監視対象となるため、適正な把握・報告が必要である。

2026年4月20日

日本証券業協会の「協会員の従業員に関する規則」において、禁止されている行為はどれか。

顧客資産の流用は、業務上の不正行為であり、刑法上の罪にも問われる重大な禁止事項である。

2026年4月20日

「金融商品販売法」から移行した「金融サービス提供法」において、重要事項の説明義務を負うのは誰か。

顧客に対して金融商品を販売・提供する業者が、重要事項の説明義務を負う。

2026年4月20日