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Lv009

「Lv009」の記事一覧

金融機関において「三つの防衛線（スリー・ライン・モデル）」の第1ラインはどこか。

第1ラインは現場の営業・業務部門、第2ラインは管理部門、第3ラインは内部監査部門である。

2026年5月25日

事業者が消費者の退去を妨げ、無理やり契約を締結させた場合の権利（不退去）は。

消費者が帰ってほしいと伝えたにもかかわらず事業者が退去しない「不退去」による契約は取り消せる。

2026年5月25日

暴対法において、暴力団員がその威力を示して金品を要求する行為を何と呼ぶか。

暴力団員がその立場を利用して不当な利益を得ようとする行為は、暴対法により禁止されている。

2026年5月25日

金融ADRにおいて、苦情処理手続きや紛争解決手続きの中立性を確保するための役職は。

紛争解決委員は、弁護士等の専門的な知識を持つ第三者が務め、中立・公正に和解案を提示する。

2026年5月25日

インターネット上の他人の画像を、出典を明記せずに自社のプレゼン資料に使用する行為は。

他人の著作物を利用する場合は、原則として許諾が必要であり、無断使用は権利侵害となる。

2026年5月25日

労働基準法において、法定労働時間を超えて労働させる場合に締結が必要な協定は。

時間外労働や休日労働をさせるには、労働基準法第36条に基づく労使協定の締結と届出が必要である。

2026年5月25日

金融機関が、テロ資金供与の疑いがあると判断した場合に義務付けられている行為は。

犯罪収益移転防止法に基づき、疑わしい取引を検知した場合は速やかに当局へ届け出なければならない。

2026年5月25日

銀行が営むことができる「付随業務」に含まれるものはどれか。

銀行は固有業務のほかに、債務保証などの固有業務に付随する業務を営むことができる。

2026年5月25日

インサイダー取引規制の対象となる「会社関係者」に含まれないのはどれか。

会社関係者とは、内部情報を知り得る立場にある者を指し、無関係な一般消費者は含まれない。

2026年5月25日

大会社における内部統制システムの構築について、決定権限を持つ機関はどこか。

会社法上、大会社（資本金5億円以上等）の取締役会は内部統制システムの整備方針を決定する義務がある。

2026年5月25日