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Lv009

「Lv009」の記事一覧

「顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的」を総称して、金融業界では何と呼ぶか。

これらに照らして不適当な勧誘を禁じるのが適合性の原則である。

2026年5月25日

「漏洩等が発生した恐れ」がある段階での初動対応として、最も優先すべきことはどれか。

まずは事実を確認し、被害の拡大を防ぐための措置（ネットワーク遮断や連絡等）を迅速に行う。

2026年5月25日

反社チェックの「事後確認」において、既存顧客が反社会的勢力と判明した場合の基本原則はどれか。

導入時のチェックをすり抜けた場合でも、判明した時点から速やかに関係を解消する。

2026年5月25日

「情報伝達・取引推奨規制」において、違反となる「目的」の要件はどれか。

未公表の重要事実を伝え、相手に利益を得させるなどの目的がある場合は規制の対象となる。

2026年5月25日

「外為検査ガイドライン」において、コルレス契約締結時に確認すべき事項として最も重要なものはどれか。

コルレス先がマネロン等の隠れみのにならないよう、その管理体制を評価しなければならない。

2026年5月25日

「品質評価（外部評価）」を少なくとも何年に一度実施することが国際基準等で推奨されているか。

内部監査の質を確保するため、5年に一度は客観的な外部評価を受けることが望ましいとされる。

2026年5月25日

「不公正取引」の一つである「見せ玉（みせぎょく）」の説明として正しいものはどれか。

約定させる意思のない注文を出し、他の投資家に取引が活発であると誤認させる相場操縦行為である。

2026年5月25日

「主要株主規制」において、銀行の議決権を何%以上保有しようとする場合に当局の認可が必要か。

銀行経営に重大な影響を及ぼす20%以上の議決権取得には、当局の事前認可が義務付けられている。

2026年5月25日

コンプライアンス・リスクの「計量化」が困難な場合、評価に用いるべき手法として適切なものはどれか。

発生頻度や影響度を数値ではなく、高・中・低などの段階別（定性的）に評価し、管理の優先度を決める。

2026年5月25日

取締役の「監視義務」において、他の取締役の業務執行を監視する責任の根拠となる考え方はどれか。

取締役会を構成する各取締役は、他の取締役の不正や不当な執行を放置してはならない義務を負う。

2026年5月25日