「第一種金融商品取引業」の登録拒否事由に該当するものはどれか。

2026年4月20日

証券業務を行うためには、一定の財務基盤（純資産5000万円以上等）が法律で要求される。

内部管理責任者が行う「電話録音のチェック」の主な目的は何か。

「コンプライアンス」の語源である「comply」が意味するのは何か。