HOMELv012 証券事故(法令違反等)が発生した場合の金融庁等への報告・届出義務はどうなっているか。 2026年4月26日 金融商品取引法に基づき役職員の不祥事件等が発生した場合は遅滞なく所管の財務局等へ届け出る義務がある。 顧客情報の漏洩を防ぐ「クリアデスク・クリアスクリーン」のルールとして適切なものはどれか。 犯罪収益移転防止法において、法人の「実質的支配者」を確認する際の一般的な議決権の基準割合はどれか。