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コンプライアンス・オフィサー 銀行・金融コース
「コンプライアンス・オフィサー 銀行・金融コース」の記事一覧
AI Act
2026年3月30日
7年間
2026年3月30日
concentration risk
2026年3月30日
「バイオメトリクス認証(生体認証)」のデメリットとして考えられるのはどれか。
指の怪我や声の変化などで、本人であっても認証に失敗するリスクがある。
2026年3月30日
コンプライアンスの「浸透度」を測るためのKPI(重要業績評価指標)の例はどれか。
教育がどの程度行き届いているかを数値化し、次年度の計画に反映させる。
2026年3月30日
「三つの防衛線」が機能していることを外部に証明するための手段はどれか。
上場企業等は内部統制が有効であることを評価し、外部の監査を受ける義務がある。
2026年3月30日
「複雑な仕組みの投資信託」の販売時、目論見書以外に交付が推奨される書類はどれか。
リスクや手数料をより明確に記載した書面で、顧客の理解を補完する必要がある。
2026年3月30日
「コンプライアンス・プログラム」の進捗状況を監視する主体はどこか。
計画が適切に実行されているか、定期的に経営層がレビューを行う必要がある。
2026年3月30日
「警察との連携」における「不当要求行為等に対する指示」とは何か。
暴対法に基づき、公安委員会等が暴力団員に対し不当要求の中止を命じる手続き。
2026年3月30日
「個人データの漏洩」が発生した際、本人への通知が必要となるのはどのような場合か。
財産的被害の恐れがある場合など、一定の深刻な事態では本人通知が義務。
2026年3月30日
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