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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

2026年3月30日

2026年3月30日

concentration risk

2026年3月30日

「バイオメトリクス認証（生体認証）」のデメリットとして考えられるのはどれか。

指の怪我や声の変化などで、本人であっても認証に失敗するリスクがある。

2026年3月30日

コンプライアンスの「浸透度」を測るためのKPI（重要業績評価指標）の例はどれか。

教育がどの程度行き届いているかを数値化し、次年度の計画に反映させる。

2026年3月30日

「三つの防衛線」が機能していることを外部に証明するための手段はどれか。

上場企業等は内部統制が有効であることを評価し、外部の監査を受ける義務がある。

2026年3月30日

「複雑な仕組みの投資信託」の販売時、目論見書以外に交付が推奨される書類はどれか。

リスクや手数料をより明確に記載した書面で、顧客の理解を補完する必要がある。

2026年3月30日

「コンプライアンス・プログラム」の進捗状況を監視する主体はどこか。

計画が適切に実行されているか、定期的に経営層がレビューを行う必要がある。

2026年3月30日

「警察との連携」における「不当要求行為等に対する指示」とは何か。

暴対法に基づき、公安委員会等が暴力団員に対し不当要求の中止を命じる手続き。

2026年3月30日

「個人データの漏洩」が発生した際、本人への通知が必要となるのはどのような場合か。

財産的被害の恐れがある場合など、一定の深刻な事態では本人通知が義務。

2026年3月30日