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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「投資助言」と「自己売買」の両方を行う金融機関で、利益相反を回避する手法はどれか。

情報の非対称性を利用した不正を防ぐため、物理的・組織的な遮断が必要。

2026年3月30日

「インサイダー取引」の規制対象となる「重要事実」の決定時期はいつか。

公表前であっても、会社として方針を固めた段階で重要事実が発生したとみなされる。

2026年3月30日

「実質的支配者」の確認において、国、地方公共団体、上場企業等はどのように扱われるか。

これらは透明性が高いため、実質的支配者の確認において特例が認められている。

2026年3月30日

コンプライアンスにおける「説明の平易性」とは何を意味するか。

形式的な説明ではなく、顧客に「伝わる」ことがコンプライアンスの目的である。

2026年3月30日

「フィッシング」メールの見分け方として適切なのはどれか。

正規のドメインと酷似した偽のURLではないかを慎重に確認する。

2026年3月30日

「マネジメント・レター」とは誰が誰に宛てるものか。

会計監査の過程で見つかった内部統制の不備等を経営者に伝え、改善を促す文書。

2026年3月30日

「内部通報窓口」を社外（弁護士事務所等）に設置する最大のメリットはどれか。

社内には言いにくいことでも、外部であれば匿名性が保たれやすいと期待される。

2026年3月30日

「反社チェック」における「新聞記事検索」の有効性はどれか。

過去に不祥事や暴力団との関わりが報じられていないかを確認する重要なステップ。

2026年3月30日

「高齢者に対する投資勧誘」で、当日中に契約を完結させない「クールオフ期間」の目的はどれか。

その場の雰囲気に流されず、家族と相談するなどして最終判断を行わせる。

2026年3月30日

「委託先の監督」において、金融機関が行うべきことはどれか。

自社と同等の管理水準が保たれているか、実地調査や書類等で確認する義務がある。

2026年3月30日