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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「利益相反管理」における「遮断措置」の実効性を確認する手段はどれか。

物理的・システム的な壁が正しく機能しているかを定期的にチェックする。

2026年3月30日

「借名取引」を疑うべき顧客の行動はどれか。

口座の名義人と実際の利用者が異なる可能性を疑い、精査する必要がある。

2026年3月30日

「コンプライアンス・チェック」を業務フローに組み込む理由として正しいものはどれか。

事務プロセスの一部として組み込むことで、見落としや不正を構造的に防ぐ。

2026年3月30日

「リスク・アセスメント」において、地理的リスクが高いとされるのはどのような地域か。

AML/CFTの対策が不十分であると国際的に認められている国はリスクが高い。

2026年3月30日

「ビジネスメール詐欺（BEC）」の典型的な手口はどれか。

取引先や経営層を装い、偽の口座に多額の資金を振り込ませる。

2026年3月30日

「監査役」の権限として認められているものはどれか。

会社の業務や財産の状況を調査し、経営の適正性をチェックする権限がある。

2026年3月30日

「損失限定（ロスカット）」のルール説明が重要な金融商品はどれか。

相場急変時に証拠金を守るための仕組みだが、預託金以上の損失が出る場合もある。

2026年3月30日

「ノー・フォールト・カルチャー（非難しない文化）」の目的はどれか。

ミスを隠さず報告させることで、組織としての改善につなげる考え方。

2026年3月30日

「暴力団排除活動」において、地域社会との連携が必要な理由はどれか。

地域全体で「恐れない」「金を出さない」「利用しない」を徹底することが効果的。

2026年3月30日

「二重国籍」の顧客に対し、FATCA（米外国口座税務遵守法）の適用を確認する理由はどれか。

米国は属人主義を採用しており、米国外の口座でも報告が必要になる。

2026年3月30日