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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「プライバシーマーク（Pマーク）」と「ISMS（ISO27001）」の主な違いはどれか。

Pマークは個人情報に特化し、ISMSは情報の機密性・完全性・可用性を広く扱う。

2026年3月30日

「インサイダー取引」の罰則において、個人に課される懲役の最高刑はどれか。

金融商品取引法に基づき、5年以下の懲役もしくは500万円以下の罰金、または併科。

2026年3月30日

コンプライアンス意識を高める「ケースメソッド」教育の利点はどれか。

実際の不祥事事例等を議論することで、判断力と応用力を養う。

2026年3月30日

「コルレス先」の格付が低下した場合の対応として適切なのはどれか。

相手先の信用力やAML体制に懸念が生じた場合、監視のレベルを引き上げる。

2026年3月30日

「業務プロセスの可視化」のために作成される代表的な書類はどれか。

一連の業務の流れを可視化することで、リスクポイントを明確にする。

2026年3月30日

「リポスト詐欺」などSNSを利用した投資詐欺の勧誘経路はどれか。

SNS上の著名人の写真を無断使用した広告から、偽のグループチャットへ誘導する。

2026年3月30日

「レピュテーショナル・リスク」の管理において重要なのはどれか。

社会から自社がどう見られているかを把握し、早期に火種を消すことが重要。

2026年3月30日

「契約締結前交付書面」を交付しなければならないタイミングはいつか。

顧客が投資判断をする前に、内容を理解させるために交付が必要。

2026年3月30日

反社会的勢力と知らずに取引を開始してしまった場合の対応はどれか。

契約解除に向けた法的手続きを、警察と連携しながら速やかに進める。

2026年3月30日

「テレワーク」における情報管理の徹底事項はどれか。

通信内容の盗聴を防ぐため、安全なVPN環境などの利用が不可欠である。

2026年3月30日