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コンプライアンス・オフィサー 銀行・金融コース
「コンプライアンス・オフィサー 銀行・金融コース」の記事一覧
「相場操縦」の疑いがある場合、金融機関が取るべき対応はどれか。
異常な取引を察知した際は、取引を拒絶し、必要に応じて報告を行う。
2026年3月30日
「企業倫理」と「法令遵守」の違いとして適切なのはどれか。
コンプライアンスは単なる守法だけでなく、高い倫理観に基づいた行動を含む。
2026年3月30日
「疑わしい取引の届出」が不要とされるのはどのような場合か。
電気代の振込など、マネロンのリスクが極めて低い特定の取引は除外される。
2026年3月30日
「スミッシング」の対策として、公式アプリが提供する機能はどれか。
SMSではなくアプリ内の通知機能を使うことで、本物の情報を確実に伝える。
2026年3月30日
コンプライアンスにおける「説明責任(アカウンタビリティ)」の対象は誰か。
企業は自身の行動や判断について、利害関係者に説明する責任を負っている。
2026年3月30日
「マネジメント・バイ・アウト(MBO)」の評価において重要なのはどれか。
経営者が安く株を買い取るために情報を隠匿するなどの利益相反を防ぐ。
2026年3月30日
「ナッジ」をコンプライアンスに活用する例はどれか。
人間の心理特性を利用して、自発的に正しい行動を選びやすくする工夫。
2026年3月30日
「高齢者への投資信託販売」において推奨される事務手続きはどれか。
担当者以外の第三者が内容の理解を確認することで、トラブルを未然に防ぐ。
2026年3月30日
反社会的勢力からの「不当要求」に対する「民事上の法的対応」の例はどれか。
裁判所を通じて、不当な接触を禁止させるなどの対抗措置をとる。
2026年3月30日
「Cookie(クッキー)」情報の利用について、改正個人情報保護法で新設された概念はどれか。
それ単体では個人を特定できなくても、他と照合して特定できる情報の扱いを定めた。
2026年3月30日
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