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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「不公正取引」の未然防止のために証券部門が実施すべきなのはどれか。

不自然な取引がないか、システムと目視の両面で日々チェックを行う。

2026年3月30日

「利益相反管理」において、特定の顧客を有利に扱うことが他顧客の不利益になる現象を何というか。

ある顧客の利益のために別の顧客を犠牲にすることは、公平性の観点から禁じられる。

2026年3月30日

「実質的支配者リスト制度」の目的はどれか。

登記所にリストを備え置くことで、法人の真の所有者を把握しやすくする。

2026年3月30日

「三つの防衛線」における第2の防衛線の主な役割はどれか。

現業部門が正しくリスク管理できているかを支援し、横断的に監視する。

2026年3月30日

「サポート詐欺」において犯人が要求する典型的な支払手段はどれか。

追跡が困難なギフトカードのコードを要求するのが現代の典型的な手口。

2026年3月30日

内部統制の「限界」として適切でないものはどれか。

共謀やミスは統制をすり抜けるが、ITの高度化は通常、統制を強化する。

2026年3月30日

「借名口座」の開設を未然に防ぐための有効な対策はどれか。

不自然な点がないか、背景を丁寧にヒアリングすることが第一歩。

2026年3月30日

「コンプライアンス・コミットメント」を表明すべき主体は誰か。

経営陣自らがコンプライアンスを最優先することを内外に宣言することが重要。

2026年3月30日

「暴力団追放運動推進センター」の役割はどれか。

官民連携の窓口として、企業や個人の反社対策をサポートする。

2026年3月30日

「優越的地位の濫用」に関する独占禁止法上のガイドラインに抵触する行為はどれか。

立場を利用して、不当に不利益を課す抱き合わせ販売等は許されない。

2026年3月30日