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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

個人情報保護法における「安全管理措置」の4つの分類に含まれないものはどれか。

組織体制、教育、物理的ガード、ITシステムの4つの観点で管理する。

2026年3月30日

金融商品取引法における「内部情報」の消滅タイミングはいつか。

法令で定められた公表手続きが完了するまではインサイダー情報として扱われる。

2026年3月30日

コンプライアンスを重視した評価制度のあり方はどれか。

数字だけでなく、正しいプロセスで業務を行っているかを評価に組み込む。

2026年3月30日

「疑わしい取引」の届出を行おうとしていることを顧客に漏らす行為は何というか。

届出の検討事実を漏らすことは捜査の妨げとなるため、厳禁である。

2026年3月30日

「スキミング」を防ぐためのICカードの利点はどれか。

磁気ストライプに比べ、ICチップは情報の抜き取りや偽造に対して高い耐性を持つ。

2026年3月30日

「統制環境」の評価項目に含まれないものはどれか。

統制環境は組織の土台となる精神的な側面を重視する。

2026年3月30日

「金融ADR制度」の目的はどれか。

中立的な第三者が入り、話し合いによって迅速・簡便にトラブルを解決する。

2026年3月30日

「ホイッスルブローワー」への不利益な取り扱いを禁止している法律はどれか。

通報したことを理由とする解雇や降格等の不利益な扱いから通報者を守る。

2026年3月30日

暴対法における「不当要求」に該当する例はどれか。

威力を見せつけたり、義務のないことを強いる要求は不当要求となる。

2026年3月30日

「マイナンバーカード」の裏面のコピーを取る際の留意点はどれか。

マイナンバー（個人番号）が含まれる裏面は、収集根拠がある場合のみコピーできる。

2026年3月30日