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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「短期売買利益の返還請求」の対象となるのは誰か。

自社株を短期間で売買して利益を得た内部者に対し、会社が利益の返還を求める。

2026年3月30日

「利益相反管理」において「情報の遮断」以外の対策はどれか。

利益相反が回避できない場合、条件を修正するか、最悪の場合は取引を断念する。

2026年3月30日

貴金属商との取引において、犯罪収益移転防止法で求められる確認事項はどれか。

高価で換金性の高い貴金属の多額現金取引は、AMLの対象となる。

2026年3月30日

「コンプライアンス・デー（強化月間）」を設ける目的はどれか。

定期的に集中して学習や啓発を行うことで、形骸化を防ぐ。

2026年3月30日

「SIMスワップ」という詐欺手法の対策はどれか。

他人のSIMカードを不正に再発行して2要素認証を突破する手口への対策。

2026年3月30日

「チェック・アンド・バランス」が最も機能すべき場面はどれか。

大きなリスクを伴う意思決定において、複数の視点で検証することが不可欠。

2026年3月30日

「内部監査」の結果に基づき、改善を命じる権限を持つのは誰か。

監査結果を実効性あるものにするためには、経営陣による是正命令が必要。

2026年3月30日

「断定的判断の提供」が禁止される具体例はどれか。

将来の不確実な事項について確実であると誤認させることは違法である。

2026年3月30日

警察等から提供される「反社情報」の取り扱い上の注意点はどれか。

機微な情報であるため、目的外の利用は固く禁じられ、アクセス権も制限される。

2026年3月30日

「標的型メール」の主な特徴はどれか。

特定の組織や個人を狙い、信憑性の高い内容を装ってウイルスを送り込む。

2026年3月30日