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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

金融機関の「ガバナンス」において、社外取締役の役割はどれか。

内部の利害関係に囚われず、客観的にコンプライアンス等を監督する。

2026年3月30日

「見せ玉」を検知するためのモニタリング指標はどれか。

約定させる意思がないのに注文を出し、直後に取り消す動きは相場操縦の典型。

2026年3月30日

「顧客管理（KYC）」の継続的な実施が必要な理由はどれか。

一度確認すれば終わりではなく、取引継続中にリスクが変動しないか監視する。

2026年3月30日

「コンプライアンス・ハンドブック」の配布対象は誰か。

組織全体で一貫した基準を守るため、全員が所持・理解すべきものである。

2026年3月30日

「ミュール（運び屋）」によるマネロンの手口はどれか。

一般人の口座を経由させて資金の出所を隠す手法。

2026年3月30日

「コンプライアンス・文化」を評価するための手法はどれか。

職員がどの程度意識を持って行動しているかを可視化するために有効である。

2026年3月30日

「職務分掌」の目的として正しいものはどれか。

承認者と実行者を分けることで、不正や誤りを相互にチェックする。

2026年3月30日

「損失補填」が原則として禁止されている理由はどれか。

投資の結果は顧客が負うべきであり、損失の穴埋めは不公正な取引とされる。

2026年3月30日

反社会的勢力の排除に関して、全銀協が公表している標準的な条項は何か。

多くの金融機関がこの標準条項に基づき、契約約款を整備している。

2026年3月30日

「サイバー攻撃」への対策として「EDR」を導入する目的はどれか。

PC等のエンドポイントで異常を検知し、迅速に隔離・調査を行うためのツール。

2026年3月30日