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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「インサイダー取引」における「情報受領者」の範囲はどこまでか。

内部者から直接情報を聞いた一次受領者も、その情報を基に取引すれば処罰対象。

2026年3月30日

「資産運用業」において、系列の証券会社にのみ発注を集中させる行為の問題点はどれか。

系列優先で顧客に不利な条件で約定させた場合、誠実義務違反となる。

2026年3月30日

カジノ事業者との取引において金融機関が留意すべき点はどれか。

大量の現金が動くカジノは洗浄に利用されるリスクが高く、厳格な管理が必要。

2026年3月30日

金融機関の「社会的責任（CSR）」に含まれる活動はどれか。

専門知識を活かして社会に貢献することもコンプライアンスの一環である。

2026年3月30日

「身分証の偽造」を見破るための窓口での対策はどれか。

原本を確認し、不自然な箇所がないか慎重に目視・確認することが重要。

2026年3月30日

内部統制の「ITへの対応」において重要なのはどれか。

業務がITに依存しているため、そのガバナンスが不可欠である。

2026年3月30日

「コンプライアンス・マニュアル」の定期的な改定が必要な理由はどれか。

法律やガイドラインは頻繁に更新されるため、マニュアルも追随させる必要がある。

2026年3月30日

「金融サービスの提供に関する法律」における重要事項説明の対象はどれか。

顧客の不利益につながる可能性のある重要な情報は必ず説明しなければならない。

2026年3月30日

「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」における「高リスク取引」の例はどれか。

本人確認が対面でない取引や多額の現金は、リスクが高いと評価される。

2026年3月30日

個人情報の「第三者提供」が可能となる例外はどれか。

裁判所の命令や法令の規定がある場合は、同意なしでの提供が可能である。

2026年3月30日