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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

市場の公正性を損なう目的で行われる「見せ玉」は何に該当するか。

売買の意思がないのに注文を出す行為は相場操縦とされる。

2026年3月30日

FATFの勧告において求められる「リスクベース・アプローチ」とは何か。

リスクの度合いに応じて強弱をつけた対策を講じることである。

2026年3月30日

反社会的勢力との関係遮断に関する基本方針に含まれるべき内容はどれか。

組織全体で一貫して関係を遮断することが基本とされる。

2026年3月30日

不適当な勧誘を禁止する原則を何というか。

顧客の知識や経験に照らして不適切な勧誘は禁止されている。

2026年3月30日

コンプライアンスを推進する最終的な責任を負うのは誰か。

経営陣がコンプライアンス体制に責任を持つ必要がある。

2026年3月30日

フィッシング詐欺の典型的な手口はどれか。

偽のウェブサイトを用いて個人情報を盗み出すのが一般的である。

2026年3月30日

金融機関が顧客の利益を不当に害することを防ぐための管理を何というか。

顧客と金融機関の利益が衝突する場合に適切な管理が求められる。

2026年3月30日

内部通報制度において最も重視される保護対象は誰か。

通報者が不利益を被らないよう保護することが制度の肝である。

2026年3月30日

役職員が守るべき行動規範を定めた文書を何と呼ぶか。

倫理憲章はコンプライアンスを具体化するための基本指針である。

2026年3月30日

未公表の重要事実を知りながら株式を売買する行為は何と呼ばれるか。

内部者情報を利用した取引は金融商品取引法で禁止されている。

2026年3月30日