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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「借名取引」が禁止されている主な理由はどれか。

真の取引主体を隠す行為は不公正取引につながるため禁止される。

2026年3月30日

実質的支配者の確認が必要となるのはどのような場合か。

法人の意思決定に影響力を持つ個人を確認する必要がある。

2026年3月30日

金融グループ内での情報の授受を制限する仕組みを何というか。

情報の不当な共有を防ぐための遮断措置を指す。

2026年3月30日

「三つの防衛線」モデルにおける第1の防衛線はどれか。

現場の営業・現業部門が直接リスクを管理するのが第1の防衛線である。

2026年3月30日

金融庁の「内部統制報告制度（J-SOX）」の目的はどれか。

財務報告が適正であることを確保するための仕組みである。

2026年3月30日

「疑わしい取引」の届出先はどこか。

金融機関は疑わしい取引を金融庁等の監督官庁に届け出る。

2026年3月30日

反社会的勢力による不当要求に対し、金融機関が取るべき態度はどれか。

不当要求に対しては民事および刑事の両面から対応する。

2026年3月30日

金融商品の販売等に関する法律で義務付けられていることはどれか。

契約前にリスク等の重要事項を説明する義務がある。

2026年3月30日

マイナンバー制度において金融機関に求められる義務はどれか。

マイナンバーは法律で定められた範囲以外での利用が禁じられている。

2026年3月30日

コンプライアンス・プログラムの役割として適切なものはどれか。

コンプライアンス実現に向けた年度ごとの具体的計画を指す。

2026年3月30日