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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

二重国籍を持つ顧客との取引において特に注意すべき法規制はどれか。

米国の税務遵守を目的としたFATCAへの対応が必要となる場合がある。

2026年3月30日

金融商品取引法における「プロ向け」の顧客区分を何というか。

プロとみなされる特定投資家と一般投資家で規制の適用が異なる。

2026年3月30日

特定事業者作成書面（リスク評価書）の更新頻度として適切なのはどれか。

リスク環境の変化に応じて定期的な見直しが義務付けられている。

2026年3月30日

コンプライアンス・マニュアルに記載すべきでない内容はどれか。

マニュアルは規範遵守のためのものであり、営業目標は含まれない。

2026年3月30日

内部通報制度の実効性を高めるために必要な措置はどれか。

通報者が特定されないよう秘匿性を守ることが重要である。

2026年3月30日

マネー・ローンダリングの3段階のうち「レイヤリング」とは何か。

複雑な取引を繰り返して資金の出所を不透明にする工程である。

2026年3月30日

「非公開情報」をグループ会社間で共有するために必要な手続きはどれか。

原則として顧客の事前の同意が必要である。

2026年3月30日

金融検査マニュアル廃止後の検査体制の焦点はどこか。

形式から実態・ガバナンスを重視する方向へ転換されている。

2026年3月30日

契約締結後の反社会的勢力との関係発覚時に必要な条項はどれか。

暴排条項に基づき、関係判明後の速やかな解除を可能にする。

2026年3月30日

銀行法における「説明責任」の範囲として正しいものはどれか。

顧客が内容を理解できるよう特性やリスクを説明する必要がある。

2026年3月30日