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コンプライアンス・オフィサー 銀行・金融コース
「コンプライアンス・オフィサー 銀行・金融コース」の記事一覧
金融機関が自社グループの利益のために顧客に不利益を強いる行為は何に該当するか。
優越的な立場を利用して不当な条件を強いるのは独禁法等で禁じられる。
2026年3月30日
「空売り規制」において禁止されている行為はどれか。
手当てをせずに売り付けるネイキッド・ショートは原則禁止である。
2026年3月30日
トラベル・ルールが適用される主な対象はどれか。
暗号資産交換業者間の送付時に送信者・受取人情報を共有する規則。
2026年3月30日
「フィデューシャリー・デューティー」の意味はどれか。
他人のために資産を管理・運用する者が負うべき誠実義務である。
2026年3月30日
「特殊詐欺」の被害を防ぐための水際対策として適切なのはどれか。
不自然な高額出金時に使途を確認することで被害を未然に防ぐ。
2026年3月30日
内部監査部門の独立性を確保するための報告ラインはどこか。
現業部門から独立し、経営トップや監視機関に直接報告する。
2026年3月30日
預金口座を反社会的勢力に譲渡する行為は何に違反するか。
口座の売買や譲渡は犯罪収益移転防止法により厳しく制限される。
2026年3月30日
外貨建て保険の販売において特に説明が求められるリスクはどれか。
為替の変動により元本割れが生じる可能性を十分に説明すべきである。
2026年3月30日
企業の「誠実な企業文化」を醸成するために不可欠な要素はどれか。
経営トップの姿勢(トーン・アット・ザ・トップ)が最も重要である。
2026年3月30日
個人情報漏洩が発生した際、法的に求められる報告先はどこか。
漏洩規模等の条件を満たす場合、同委員会への報告が義務である。
2026年3月30日
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