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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

アセットマネジメント部門と融資部門の間で設定されるべき壁はどれか。

情報の非対称性を利用した不正を防ぐため、厳格な遮断が必要である。

2026年3月30日

「スカルピング」という不公正取引の定義はどれか。

投資顧問業者等が助言前に自ら売買し、助言後の値動きを利用する行為。

2026年3月30日

「PEPs（ペップス）」への対応として義務付けられているのはどれか。

外国の重要な公的地位にある者等には厳格な確認が求められる。

2026年3月30日

コンプライアンス委員会の主な構成メンバーに含まれるべきなのは誰か。

透明性と客観性を確保するため、社外の視点を入れることが望ましい。

2026年3月30日

マネー・ローンダリングの「統合（インテグレーション）」の定義はどれか。

洗浄された資金を通常の資産として利用できるようにする最終段階。

2026年3月30日

「3つの防衛線」における第3の防衛線の役割はどれか。

内部監査部門が独立した立場から検証を行う。

2026年3月30日

「コンプライアンス・リスク」が具現化した際の間接的な影響はどれか。

法的な罰則だけでなく、社会的信用の失墜が大きな損害となる。

2026年3月30日

高齢者に対する投資勧誘において、特に配慮すべき事項はどれか。

高齢者の理解度に合わせて慎重かつ丁寧な対応が求められる。

2026年3月30日

暴力団員等による不当な行為の防止等に関する法律において、暴対法に基づく「指定」を行うのは誰か。

暴力団の指定は各都道府県の公安委員会が行う。

2026年3月30日

GDPR（欧州一般データ保護規則）が日本の金融機関に影響を与える条件はどれか。

欧州経済領域内の個人データを扱う場合、日本の拠点も適用対象となる。

2026年3月30日