HOME
コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「利益相反管理方針」の公表義務があるのはどの法律に基づくか。

金商法により、金融商品取引業者等は方針の作成・公表が義務付けられている。

2026年3月30日

「フロント・ランニング」の説明として正しいものはどれか。

顧客の注文情報を利用して、その前に自己の注文を成立させる不正行為。

2026年3月30日

コルレス銀行との取引において求められるデューデリジェンスはどれか。

中継銀行として相手金融機関の対策レベルを確認する必要がある。

2026年3月30日

「コンプライアンス・チェックリスト」の有効な活用方法はどれか。

日常業務の中でチェックリストを用いて自己点検を行うことが実効性を高める。

2026年3月30日

「預金者保護法」において補償の対象となる被害はどれか。

カードの偽造や盗難による不正な引き出しが補償の対象となる。

2026年3月30日

「全社的な内部統制」の評価対象に含まれるのはどれか。

組織全体のコントロール環境を左右する経営陣の姿勢等が対象となる。

2026年3月30日

「ソフトロー」のコンプライアンスにおける意味はどれか。

法律ではないが、業界の自主規制やガイドライン等の守るべき規範。

2026年3月30日

金融商品販売法における「損害賠償」の額の推定規定は何に基づき計算されるか。

元本を割り込んだ額を損害額とみなす規定がある。

2026年3月30日

反社会的勢力の定義に含まれる「共生者」とはどのような存在か。

実質的に反社会的勢力の維持・運営に協力している者を指す。

2026年3月30日

サイバーセキュリティ経営ガイドラインにおいて、経営者が認識すべき原則はどれか。

セキュリティ対策を経営戦略の一環として捉える必要がある。

2026年3月30日