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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

匿名加工情報の取り扱いにおいて禁止されていることはどれか。

個人を特定できないように加工した情報を元に戻そうとすることは禁じられる。

2026年3月30日

金融商品取引法における「重要事実」に該当しないものはどれか。

投資判断に著しい影響を与えない些細な事項は重要事実に該当しない。

2026年3月30日

「シェルバンク」との取引が禁止されている理由はどれか。

営業実態がなく、規制当局の監督が及ばない銀行は洗浄に利用されやすい。

2026年3月30日

グローバル展開する金融機関が準拠すべき「贈収賄」に関する米国の法律はどれか。

海外公務員への贈賄を禁じる米国の連邦法で、域外適用がある。

2026年3月30日

「振り込め詐欺救済法」に基づく支払申請の期限はいつか。

被害回復分配金の支払申請には一定の公告期間が設けられている。

2026年3月30日

内部統制の構成要素のうち「情報と伝達」が指すものはどれか。

必要な情報が組織内で正しく伝わる仕組みを指す。

2026年3月30日

「コンダクト・リスク」の対象範囲はどれか。

法的にグレーであっても、不適切な振る舞いにより負の影響を与えるリスク。

2026年3月30日

「適合性の原則」に違反した投資勧誘を行った場合のリスクはどれか。

監督官庁からの是正勧告や、顧客からの訴訟に発展する恐れがある。

2026年3月30日

「特殊知能暴力集団」の特徴として適切なものはどれか。

合法的な経済活動を装いつつ、不正な利益を追求する集団。

2026年3月30日

「忘れられる権利」に関連するプライバシー保護の概念はどれか。

個人が自身の情報の削除を求める権利を指す。

2026年3月30日