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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「不招請勧誘の禁止」が適用される代表的な金融商品はどれか。

顧客の要請がないのに自宅等を訪問して勧誘する行為が一部商品で禁止されている。

2026年3月30日

金融機関の「最良執行義務」とは何か。

価格やコスト、スピードを総合的に判断し、顧客に最適な条件で注文を執行する義務。

2026年3月30日

「実質的支配者」の判定において、株式会社で議決権の何%超を持つ個人が該当するか。

直接または間接に25%を超える議決権を持つ個人が第一の判定基準となる。

2026年3月30日

マネー・ローンダリング対策における「一括監視システム」の目的はどれか。

あらかじめ設定したシナリオに基づき、疑わしい取引を自動抽出する。

2026年3月30日

「ESG投資」において「G（ガバナンス）」が重視する要素はどれか。

不祥事を防ぎ、持続的な成長を支える企業統治の仕組みが評価対象となる。

2026年3月30日

「モニタリング」活動のうち「独立的評価」を行う主体は誰か。

業務執行部門から独立した部署が定期的に評価を行う。

2026年3月30日

デリバティブ取引の勧誘において特に強調すべき事項はどれか。

レバレッジ効果により、預託した証拠金以上の損失が出るリスクがある。

2026年3月30日

「コンプライアンス・オフィサー」に求められる倫理性として適切なのはどれか。

組織の健全性を保つため、独立した立場から客観的に判断する。

2026年3月30日

全銀協のアンケート等で示される「不当要求」の判断基準はどれか。

要求の内容や手段が社会通念に照らして妥当かどうかで判断する。

2026年3月30日

匿名加工情報の取り扱いにおいて禁止されていることはどれか。

個人を特定できないように加工した情報を元に戻そうとすることは禁じられる。

2026年3月30日