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コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース

「コンプライアンス・オフィサー銀行・金融コース」の記事一覧

「相場操縦」のうち、同一人物が買いと売りを同時に行う行為を何というか。

権利の移転を目的としない売買により、取引が活発であると誤認させる行為。

2026年3月30日

二重雇用（兼職）がコンプライアンス上の懸念となる最大の理由はどれか。

他社の業務を行うことで自社の機密が漏れたり、利益が相反するリスクがある。

2026年3月30日

「ホイッスルブローイング」の適切な運用を妨げる要因はどれか。

通報したことで不利益を受ける懸念があると、制度は機能しなくなる。

2026年3月30日

FATF第4次対日相互審査において、日本が指摘された主な課題はどれか。

形式的な法令遵守だけでなく、リスク管理の実効性を高めることが求められた。

2026年3月30日

「預金口座解約」を反社会的勢力排除のために行う際、根拠となるのはどれか。

約款に定められた条項に基づき、客観的な事実をもって解約を行う。

2026年3月30日

「三つの防衛線」が機能不全に陥る原因として最も多いのはどれか。

各防衛線が独立しつつも連携できなければ、リスクを見逃す原因となる。

2026年3月30日

内部統制の目的の一つである「資産の保存」とは何を指すか。

企業の資産が正当な手続きなしに使用されないよう管理すること。

2026年3月30日

「属性等確認」において、既存顧客に対しても再確認が必要となるトリガーはどれか。

属性情報に変更が生じた場合や、長期間未確認の場合に再確認を行う。

2026年3月30日

「高齢者向け勧誘ガイドライン」において、75歳以上の顧客への推奨に制限があるのはどれか。

リスクの高い商品は、より慎重な適合性判断が求められる。

2026年3月30日

クラウドサービスを利用する際のコンプライアンス上の留意点はどれか。

データが保管される国の法規制やセキュリティ水準を確認する必要がある。

2026年3月30日