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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「高リスク国」との取引が発生した際、内部管理責任者が行うべき判断はどれか。

国際的な評価や情勢を考慮し、リスクが高い場合は取引の中止も含めた慎重な判断が必要である。

2026年4月20日

「インシデント・レスポンス」の初期対応として、誤っているものはどれか。

焦って勝手な操作をすると、原因調査に必要なログや証跡を壊してしまう恐れがある。

2026年4月20日

「成行注文」を勧める際に、顧客に伝えるべきリスクはどれか。

成行は確実性は高いが、価格がコントロールできないリスクを周知する必要がある。

2026年4月20日

「本人確認」において、顧客の「職業」の申告が明らかに事実に反すると疑われる場合の対応はどれか。

属性情報の正確性はマネロン対策の要であり、疑義がある場合は放置してはならない。

2026年4月20日

「他社との差別化」を強調する広告において、禁止されている表現はどれか。

公正な競争を妨げ、消費者の信頼を損なうような攻撃的な広告は禁止されている。

2026年4月20日

「インサイダー取引」において、公表前に自社株を売却して「損失を回避」した場合、規制の対象となるか。

未公表情報を利用して、不当に自分だけ損失を免れる行為も市場の公平性を損なう。

2026年4月20日

「公益通報者保護法」に基づき、社内の不正を通報した社員への対応として、適切なものはどれか。

不正を早期に発見するためには、通報者が安心して声を上げられる環境が必要である。

2026年4月20日

「商品の複雑さ」と「説明の丁寧さ」の関係として、適切なものはどれか。

顧客の理解が及ばないまま契約させることは、適合性の原則に著しく反する。

2026年4月20日

「不招請勧誘」の禁止において、勧誘を受けてもよいという顧客の意思表示はどうあるべきか。

トラブルを防ぐため、顧客の真意に基づいた明確な同意が法律で求められる。

2026年4月20日

「情報資産の棚卸し」を定期的に行う目的はどれか。

守るべきものがどこにどれだけあるかを知らなければ、守ることはできない。

2026年4月20日