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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

内部管理責任者が「コンプライアンス意識」を浸透させるための教育手法として、適切なものはどれか。

身近な事例を通じて考えさせることで、当事者意識と正しい判断力を養うことができる。

2026年4月20日

「反社会的勢力」への対応を外部委託する場合の留意点はどれか。

外部を使っても責任は自社にあり、委託先が不適切な対応をしないよう監視が必要である。

2026年4月20日

「シミュレーション結果」を広告に載せる際のルールとして、適切なものはどれか。

シミュレーションはあくまで仮定の話であることを、顧客に正しく理解させる必要がある。

2026年4月20日

「市場取引」において、意図的に特定の顧客の注文だけを優先して成立させる行為はどう評価されるか。

証券会社はすべての顧客を公平に扱う義務があり、恣意的な優先順位の変更は許されない。

2026年4月20日

「法人の設立登記前」に口座を開設することは可能か。

法人は登記によって初めて法律上の主体となるため、実体のない状態での開設はできない。

2026年4月20日

「インサイダー取引」において、情報を伝えた側が「利益を得させる目的」でなかった場合、罰則はどうなるか。

「うっかり」や「親切心」であっても、市場の公平性を害する情報の伝達は禁じられている。

2026年4月20日

「不適当な勧誘」に対する社内処分において、重視すべき点はどれか。

公正かつ厳正な処分を行うことで、組織の自浄作用と再発防止を図る。

2026年4月20日

「自己研鑽」の一環として、内部管理責任者が推奨すべき行動はどれか。

絶えず知識をアップデートし、専門性を高めることが組織の質を向上させる。

2026年4月20日

「契約締結前交付書面」の交付方法として、電磁的方法（電子交付）が認められる条件はどれか。

電子交付は便利だが、顧客がそれを望み、合意していることが前提となる。

2026年4月20日

内部管理責任者が「法令改正」の情報収集を行う際に、最も信頼すべきソースはどれか。

正確な管理を行うためには、公式で一次情報に近いソースを確認することが不可欠である。

2026年4月20日