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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「脆弱性診断（ペネトレーションテスト）」の目的はどれか。

攻撃者の視点でチェックを行うことで、実戦的なセキュリティ対策が可能になる。

2026年4月20日

「疑わしい取引」の届出対象となるのは、どのような取引か。

主観的な疑いであっても、合理的な理由があれば届出の対象となる。

2026年4月20日

「最高水準の手数料」という表現を広告で使用する場合の根拠として、適切なものはどれか。

最上級の表現は、誰が見ても納得できる具体的な数値や根拠が必要である。

2026年4月20日

「取引所」以外で行われる有価証券の売買価格の決定方法として、適切なものはどれか。

店頭取引では、市場価格を参考にしつつ、合意に基づいた公正な価格で約定させる。

2026年4月20日

「本人確認書類」として「健康保険証」を使用する際に、現在必要となっている措置はどれか。

個人情報保護の観点から、不要な識別情報の取得を制限するルールがある。

2026年4月20日

「インサイダー取引」において、上場会社の役員が知った「業績予想の修正」はいつ公表されたとみなされるか。

全投資家に平等に伝わるよう、TDnet等の公式な開示手段を経る必要がある。

2026年4月20日

「不当な勧誘」に該当する行為として、誤っているものはどれか。

公正な説明は正当な勧誘活動であり、他の3つは不適切な勧誘の典型例である。

2026年4月20日

「コンプライアンス」の語源である「comply」が意味するのは何か。

法令、社会規範、倫理などを守り、それに沿って行動することを意味する。

2026年4月20日

「第一種金融商品取引業」の登録拒否事由に該当するものはどれか。

証券業務を行うためには、一定の財務基盤（純資産5000万円以上等）が法律で要求される。

2026年4月20日

内部管理責任者が行う「電話録音のチェック」の主な目的は何か。

トラブルの未然防止や、万が一の際の事実確認のために録音の確認は重要である。

2026年4月20日