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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「マルウェア」対策として、不適切な行動はどれか。

好奇心で不明なファイルを開くことは、ウイルス感染の最大の原因となる。

2026年4月20日

「資産の源泉（SoW）」の確認において、顧客が「宝くじで当たった」と言った場合の対応はどれか。

マネロン対策の徹底のため、口頭の申告だけでなく客観的な証拠を求める必要がある。

2026年4月20日

「限定公開」のセミナー勧誘において、広告規制は適用されるか。

不特定または多数の者に対する勧誘行為は、形態を問わず規制の対象となる。

2026年4月20日

「インサイダー情報」を営業員が偶然聞いてしまった場合、その銘柄の取り扱いはどうすべきか。

情報の不当な利用を防ぐため、物理的・制度的に売買を遮断する必要がある。

2026年4月20日

「法人」の本人確認書類として、認められるものはどれか。

法人の存在を公的に証明する書類（登記簿等）が必要である。

2026年4月20日

「相場操縦」の疑いがある取引を自社で発見した場合、まず行うべきことは何か。

市場の番人として、自社の顧客であっても不正の疑いがあれば厳正に対処する。

2026年4月20日

「特定投資家（プロ）」から「一般投資家（アマ）」への移行に関するルールとして正しいものはどれか。

柔軟な投資家保護のため、本人の希望による属性の変更が認められている。

2026年4月20日

「インサイダー取引規制」の適用除外となる行為として、適切なものはどれか。

法律の規定や命令に従って行われる売買は、不当な利益追求とはみなされない。

2026年4月20日

「適切な勧誘」の基準において、顧客から「リスクは聞きたくない」と言われた場合の対応はどれか。

顧客の要望があったとしても、重要事項の説明義務を怠ることは許されない。

2026年4月20日

内部管理責任者が行う「職場巡視」で見つけるべき不備の例として、適切なものはどれか。

情報の物理的な管理状況をチェックすることは、漏洩防止の基本である。

2026年4月20日