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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「継続的顧客管理」において、長期間取引がない顧客が急に多額の入金をした場合の対応はどれか。

過去の属性と異なる不自然な動きは、マネロンのレッドフラッグ（警告サイン）である。

2026年4月20日

「情報セキュリティの3大要素（CIA）」に含まれないものはどれか。

セキュリティの基本は、守る、壊されない、使える、の3点に集約される。

2026年4月20日

「市場急変時」における注文の取り扱いについて、内部管理上の適切な方針はどれか。

緊急時こそ、事前のマニュアルに基づいた組織的かつ沈着な対応が求められる。

2026年4月20日

「本人確認」において、郵送で本人確認書類のコピーを受け取る場合に必要な追加の措置はどれか。

本人確認書類と実際の居住地が一致しているかを確認するため、転送不可の郵便が使われる。

2026年4月20日

「著名人の推薦」を用いた広告を行う場合の留意点はどれか。

虚偽や誇大な表現を避けるため、推薦の内容が事実に基づいている必要がある。

2026年4月20日

「インサイダー取引」において、会社の清算や破産に関する決定は「重要事実」に該当するか。

倒産や清算などの情報は、投資家にとって最も重大な判断材料の一つである。

2026年4月20日

「適合性原則」の確認項目に含まれないものはどれか。

適合性確認は、投資判断に直接関係する客観的な属性情報に基づいて行われる。

2026年4月20日

「利益相反」を回避するための具体的な手法として、不適切なものはどれか。

顧客に知らせず、こっそりと自社の利益を優先することは誠実公正義務に反する。

2026年4月20日

「金融商品取引法」における「偽計」の禁止とは何を指すか。

市場を欺くような不正な仕掛けは、相場操縦等と同様に厳しく禁じられている。

2026年4月20日

内部管理責任者が行う「是正勧告」に従わない部署があった場合の対応として、適切なものはどれか。

内部管理の実効性を担保するためには、経営陣の強力なバックアップが必要である。

2026年4月20日