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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「経済制裁」の対象となっている国や個人との取引を制限する法律はどれか。

国際社会の平和と安全のため、特定の対象との送金や取引は厳格に規制されている。

2026年4月20日

「BCP（事業継続計画）」において、ITシステムの復旧目標時間を何と呼ぶか。

災害時にどれくらいの時間でシステムを動かせるようにするかを決めておく指標である。

2026年4月20日

「市場分割（ダークプール等）」における価格形成の透明性に関する課題は何か。

取引所外での取引は便利だが、不透明な取引が行われないよう監視が必要である。

2026年4月20日

「アフィリエイト広告」において、証券会社が負う責任はどうなるか。

外部に委託した場合でも、自社の広告としての適正性を管理する義務がある。

2026年4月20日

「内部者取引」における「職務に関し知った」の定義として、適切なものはどれか。

職務上の立場を利用して未公表情報を入手することが、規制のポイントである。

2026年4月20日

「反社会的勢力」との取引を解消する際、最も安全で確実な方法はどれか。

報復などのリスクを避けるため、外部専門機関と密に連携した組織的対応が不可欠である。

2026年4月20日

「守秘義務」の例外として、情報を開示できるのはどのような場合か。

公権力による適法な要請がある場合は、守秘義務よりも優先される。

2026年4月20日

「重要事項説明」において、リスクを強調せずに「儲かる可能性」ばかりを話す行為は何に違反するか。

利益とリスクの両面をバランスよく、正確に伝えることが法律で求められている。

2026年4月20日

「金融商品取引業者」に課せられる「自己資本規制比率」の最低ラインは何%か。

健全性を保つため、一定以上の自己資本を維持することが義務付けられている。

2026年4月20日

「パッチ管理」とは何のために行うものか。

OSやソフトの穴（脆弱性）を塞ぐことは、サイバー攻撃を防ぐための基本である。

2026年4月20日