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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

内部管理責任者が「法令遵守」を徹底させるために、最も重視すべき組織文化はどれか。

不備やミスが隠蔽されず、速やかに共有・改善される文化が、最強の内部管理となる。

2026年4月20日

「法人顧客」の取引目的を確認する際、特に注意すべき業種はどれか。

マネロンに利用されやすい特性（現金商売や国際性）を持つ業種は、より慎重な確認が必要である。

2026年4月20日

「景品表示法」における「二重価格表示」で禁止されているのはどのような行為か。

実際の販売実績がない価格を比較対象にしてお得感を出すことは、消費者を欺く行為である。

2026年4月20日

「アルゴリズム取引」に関する内部管理上の留意点はどれか。

高速・大量の注文が出るため、リスク管理や停止機能の整備が強く求められる。

2026年4月20日

「確認済口座」とは、どのような口座のことを指すか。

一度厳格な確認が済んでいる口座での継続取引は、一部の手続きが簡略化されることがある。

2026年4月20日

「クーリング・オフ」制度が金融商品取引に適用される一般的なケースはどれか。

証券取引は価格変動があるため、一般的なクーリング・オフの対象外であることが多い（一部商品を除く）。

2026年4月20日

「内部者取引」を回避するため、役職員が自社株を売買する際に必要な手続きは何か。

透明性を確保し不正を防ぐため、役職員の自社株売買は厳格なルールで管理される。

2026年4月20日

「反社会活動への関与の禁止」に関する規定において、対象となる「関与」には何が含まれるか。

いかなる形であっても、反社会的勢力に利益を与えることは厳格に禁じられている。

2026年4月20日

「ガバナンス（企業統治）」と「内部管理」の関係として正しいものはどれか。

強固なガバナンスを構築するためには、実効性のある内部管理体制が土台となる。

2026年4月20日

「有価証券」の定義に含まれないものはどれか。

土地そのものは有価証券ではないが、土地を裏付けとした証券化商品は対象になりうる。

2026年4月20日