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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「疑わしい取引」の届出を適切に行わなかった場合、行政から受ける可能性のある措置はどれか。

マネロン対策の不備は、組織全体の管理体制の欠如とみなされ、厳しい処分の対象となりうる。

2026年4月20日

「ゼロトラスト」というセキュリティの考え方の基本はどれか。

場所や端末を問わず、アクセスごとに厳格な認証・認可を行う最新の考え方である。

2026年4月20日

「価格の乖離」をチェックする売買審査の目的は何か。

相場操縦や、特定の顧客への利益供与が行われていないかを監視するために行われる。

2026年4月20日

「休眠預金等活用法」において、長期間取引がない口座の資産はどう扱われるか。

長期間放置された資産を社会のために役立てる制度だが、後で引き出すことも可能である。

2026年4月20日

「リスク表示」において、文字の色と背景の色が似ていて読みにくい場合、どう判断されるか。

リスク情報は、誰が見てもはっきりと読み取れるように表示しなければならない。

2026年4月20日

「インサイダー取引」において、法人の「自己株買い」も規制の対象となるか。

個人だけでなく法人も、重要事実を知りながら自社株を売買することは原則として禁じられている。

2026年4月20日

「情報の公平性」の観点から、特定の顧客だけに有利な未公表情報を伝える行為はどう評価されるか。

一部の者だけが有利な情報を得て取引することは、資本市場の公平な競争を破壊する。

2026年4月20日

「適合性原則」に違反した勧誘を行った場合、証券会社が負う可能性のある法的責任はどれか。

不適切な勧誘で損害を与えた場合、民事上の賠償責任を問われることがある。

2026年4月20日

「内部統制報告制度（J-SOX）」の主な目的はどれか。

投資家が安心して決算書を信じられるよう、その作成プロセスが正しいかをチェックする制度である。

2026年4月20日

「クラウドサービス」を利用する際、証券会社が負うべき責任はどれか。

外部サービスを使っても、預かっている情報の安全管理責任は証券会社に残る。

2026年4月20日