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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「クラウドサービス」を利用する際、証券会社が負うべき責任はどれか。

外部サービスを使っても、預かっている情報の安全管理責任は証券会社に残る。

2026年4月20日

「テロ資金供与対策（CFT）」とマネロン対策の違いは何か。

マネロンは「汚れた金を綺麗に見せる」、CFTは「テロリストに金を与えない」という違いがある。

2026年4月20日

「過去の運用実績」を広告に掲載する際、必ず併記すべき注意事項はどれか。

過去の結果が将来も続くという誤解を投資家に与えないための、標準的な文言である。

2026年4月20日

「最良執行方針」の変更が必要になるのは、どのような場合か。

顧客にとっての「最良」を常に維持するため、環境の変化に合わせて方針を見直す必要がある。

2026年4月20日

「外国為替及び外国貿易法（外為法）」において、対内直接投資の事前届出が必要なケースはどれか。

国の安全を守るため、特定の業種への外資参入には厳格な審査が行われる。

2026年4月20日

「高齢顧客」への勧誘において、勧誘を複数名で行うなどの対応が必要な理由は何か。

組織的なチェック機能を働かせ、高齢者の判断ミスや営業員の暴走を防ぐための措置である。

2026年4月20日

「インサイダー取引」における「重要事実の発生時期」はいつか。

取締役会などの正式な決定だけでなく、実質的に物事が決まった段階で重要事実に該当しうる。

2026年4月20日

「利益相反管理方針」において、管理の対象となる利益相反は何に基づくものか。

顧客の利益を最優先するため、業務上の対立構造を特定・管理する必要がある。

2026年4月20日

内部管理責任者が行う「ヒアリング」において、留意すべき点はどれか。

事実に即した公正な調査を行うためには、証拠に基づいた客観的な姿勢が不可欠である。

2026年4月20日

「有価証券の届出書」を財務局に提出する主な目的は何か。

多額の資金調達を行う際、会社情報を公表して投資家が検討できるようにするための制度である。

2026年4月20日