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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「内部不正」による情報漏洩を防ぐ対策として、適切なものはどれか。

「誰がいつ何をしたか」を記録し、必要な人にだけ権限を与えることが基本である。

2026年4月20日

「誤発注」を防止するためのシステム上の制限を何と呼ぶか。

異常な価格や数量の注文が市場に出ないよう、事前に自動で止める仕組みが重要である。

2026年4月20日

「疑わしい取引」を届け出た後、その顧客とどのように接すべきか。

顧客を刺激して証拠隠滅を誘発しないよう、冷静かつ慎重な対応が求められる。

2026年4月20日

「プレゼントキャンペーン」の広告で、当選者が実際より多いように見せかける行為は何に当たるか。

景品等の内容を偽って顧客を誘引することは、景表法違反となる。

2026年4月20日

「インサイダー取引」における「公表」の定義に含まれるものはどれか。

法定の「12時間ルール」や、指定の電子開示システム（TDnet等）への掲載が公表の基準となる。

2026年4月20日

「反社会的勢力」との取引を拒絶するための社内体制として、適切なものはどれか。

組織的・機能的な事前チェック体制を構築することが、入り口での排除に不可欠である。

2026年4月20日

「電話勧誘」を行う際、最初に顧客に告げるべき事項はどれか。

不適切な勧誘を防ぐため、身分と目的を最初に明らかにすることが法令で定められている。

2026年4月20日

「金融商品取引所」が開設している市場の公正性を維持するための業務を何と呼ぶか。

取引所は、市場のルールを定め、監視する自主規制機能を備えている。

2026年4月20日

「市場の完全性（マーケット・インテグリティ）」を守るために、避けるべき行動はどれか。

市場の公正な価格形成を妨げる行為は、市場全体の信頼を損なう。

2026年4月20日

内部管理責任者が「事故」を発見した際、最初に行うべきことは何か。

不祥事や事故への対応の第一歩は、迅速かつ正確な現状の把握と報告である。

2026年4月20日