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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「コルレス先（取引先金融機関）」のリスク評価において考慮すべき点はどれか。

海外の金融機関と取引する際は、相手方のAML体制が十分かを確認する義務がある。

2026年4月20日

「サプライチェーン・リスク」とは何か。

自社だけでなく、提携先やソフトウェア供給元からの侵害にも警戒が必要である。

2026年4月20日

「自己売買」において、顧客の注文よりも先に、自分の有利な価格で売買することを何と呼ぶか。

顧客の注文情報を利用して先回りする行為は、顧客への忠実義務に違反する不公正な行為である。

2026年4月20日

「契約締結前交付書面」と「広告」の違いは何か。

書面は投資判断のための詳細な法的情報を提供し、広告は興味を引くための広報媒体である。

2026年4月20日

「法人顧客」の実質的支配者が、その法人の株式を50%保有している場合、確認すべき事項は何か。

実質的支配者についても、自然人（個人）としての本人確認が必要である。

2026年4月20日

「仮装売買」とはどのような取引か。

相場を活発に見せかけ、他人の売買を誘う不公正な行為である。

2026年4月20日

「損失補填」が許される例外的なケースはどれか。

業者側のミスで顧客に損害を与えた場合の「賠償」は、本来の損失補填（利益提供）には当たらない。

2026年4月20日

「最良執行方針」を定めていない証券会社はどうなるか。

方針の策定と公表は法律上の義務であり、適切に運用しなければならない。

2026年4月20日

「投資運用業」を営むために必要な登録は、どの区分か。

金商法上の各業種は、厳格な審査を経て内閣総理大臣の登録を受ける必要がある。

2026年4月20日

「フィジカルセキュリティ」の具体例として、適切なものはどれか。

物理的な設備やエリアの安全を確保することをフィジカルセキュリティと呼ぶ。

2026年4月20日