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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

内部管理責任者が行う「モニタリング」の効果的な方法はどれか。

実態を把握するためには、定期的かつ実効性のある現場確認が重要である。

2026年4月20日

「シェルバンク（実体のない銀行）」との取引に関する規制はどうなっているか。

マネロンのリスクが極めて高いため、実体のない銀行との取引は厳しく禁じられている。

2026年4月20日

「インサイダー取引」における「受託禁止」の判断基準はどれか。

不正の疑念がある注文を漫然と受託することは、取引所のルール等で禁じられている。

2026年4月20日

「比較広告」において、自社にとって著しく有利な期間のみを抜き出して比較することは許されるか。

比較は公正な基準で行われるべきであり、意図的なデータの抽出は不当表示に当たる恐れがある。

2026年4月20日

「本人確認書類」の提示を求める際、顧客から拒否された場合の対応はどれか。

本人確認は法律上の義務であり、これを行わずに取引を開始することはできない。

2026年4月20日

「断定的判断の提供」に該当する表現はどれか。

確実でない事項について「絶対」「確実」などと断言することは法律で禁止されている。

2026年4月20日

「安定操作取引」が認められるための条件として、適切なものはどれか。

正当な目的のために厳格なルールに従って行われる場合に限り、例外的に許容される。

2026年4月20日

「プロフェッショナリズム」の維持において、適切な行動はどれか。

絶えず自己研鑽を行い、社会の信頼に応えることがプロとしての責務である。

2026年4月20日

「リスク・アセスメント」の手順として正しいものはどれか。

リスクを正しく把握し、その大きさに応じて適切に対処するプロセスが必要である。

2026年4月20日

「行為規制」の目的として、誤っているものはどれか。

行為規制は市場と投資者のためのものであり、会社の利益を増やすためのものではない。

2026年4月20日