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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「情報の持ち出し」を制限する対策として、最も効果が低いものはどれか。

精神論だけでは不十分であり、技術的・物理的な対策を組み合わせることが不可欠である。

2026年4月20日

「店頭デリバティブ取引」において、顧客に対して毎日通知・報告すべき事項はどれか。

リスクの高いデリバティブ取引では、顧客が常に状況を把握できるよう、頻繁な報告が必要である。

2026年4月20日

「疑わしい取引」の届出を判断する責任者は誰か。

届出の判断は、専門的な知識を持つ責任者が組織として行う。

2026年4月20日

「キャッシュバック・キャンペーン」を行う際の景品表示法上の注意点はどれか。

景表法により、過度な景品提供は不当な顧客誘引として制限されている。

2026年4月20日

「情報の公表」とみなされるタイミングとして、正しいものはどれか。

公衆が平等にアクセスできる指定の媒体で公開されて初めて、公表されたとみなされる。

2026年4月20日

「居住者」と「非居住者」の判定において、一般的な基準となる期間はどれか。

税法や外為法に基づき、通常は1年以上の居住実態等で判断される。

2026年4月20日

「重要事項」の説明を省略できるのはどのような場合か。

プロの投資家に対しては、一定のルールに基づき説明義務が免除されることがある。

2026年4月20日

「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」の核心は何か。

顧客の利益を第一に考え、誠実に業務を行う姿勢が求められている。

2026年4月20日

「投資助言・代理業」が行うことができる業務はどれか。

投資助言業はアドバイスが主務であり、顧客資産の管理や運用（判断）は行えない。

2026年4月20日

「コンプライアンス・プログラム」の役割として、適切なものはどれか。

プログラムは、組織が法令遵守を達成するための具体的な行動予定表である。

2026年4月20日