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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「バックアップデータ」の保管場所として、最も適切なものはどれか。

災害や事故でメインサーバーが被災しても、データが守られるよう遠隔地保管が望ましい。

2026年4月20日

「一任勘定取引」の禁止に関する例外として、認められるものはどれか。

正式な投資運用業の登録を受け、契約を締結している場合に限り、一任での運用が認められる。

2026年4月20日

「疑わしい取引」の届出基準を社内で共有する際、注意すべきことは何か。

届出の事実を顧客に知られると、証拠隠滅や逃走を招く恐れがあるため、守秘義務がある。

2026年4月20日

「インターネット広告」におけるリスク表示の場所として適切なものはどれか。

リスク情報は、顧客が容易に見つけられ、認識できる場所に配置しなければならない。

2026年4月20日

「インサイダー取引」の罰則において、不正に得た利益はどうなるか。

不正な利益は法律に基づき、国によって没収または追徴される厳しい仕組みとなっている。

2026年4月20日

「暴力団排除条項」に関する記述として、正しいものはどれか。

暴排条項は、反社会的勢力を排除するための強力な法的根拠となる。

2026年4月20日

「適合性確認」を行った結果、顧客の投資意向と商品が合致しない場合の対応はどれか。

顧客を保護するため、不適当な勧誘は厳に慎まなければならない。

2026年4月20日

「機密情報の管理」において、他部署の社員に情報を漏らしてはいけない理由は何か。

情報の不適切な共有は、公平な取引を妨げ、不公正な利益享受につながる恐れがある。

2026年4月20日

「第二種金融商品取引業」が主に扱う商品はどれか。

二種業は、一種業よりも流動性の低い権利やファンド持分などを主に扱う。

2026年4月20日

「IDパスワード」の使い回しが危険な理由として、適切なものはどれか。

パスワードの使い回しは「リスト型攻撃」による被害を拡大させる大きな原因となる。

2026年4月20日