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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

内部監査の結果、不備が発見された場合の対応として適切なものはどれか。

監査は発見された問題を是正し、再発を防止して初めてその目的を達成する。

2026年4月20日

「外国PEPs」に対する取引時確認において、追加で確認すべき事項はどれか。

重要な公的地位にある者（PEPs）との取引はリスクが高いため、資産の源泉確認が必要である。

2026年4月20日

「将来の予測」を含む広告において、禁止されている表現はどれか。

不確実な将来事象について断定的な判断を提供することは厳禁である。

2026年4月20日

「内部管理責任者」が注文を点検する際、特に重点を置くべきなのはどれか。

売買審査の目的は、相場操縦やインサイダー取引などの不正を早期に発見することにある。

2026年4月20日

「実質的支配者」の確認において、本人が申告した内容に疑わしい点がある場合の対応はどれか。

申告内容の信憑性に疑問がある場合は、客観的な資料で裏付けをとる必要がある。

2026年4月20日

「作為的相場」の説明として、適切なものはどれか。

実需に基づかない不自然な価格形成を意図する行為は、不公正取引に該当する。

2026年4月20日

「誠実公正義務」に関する記述として、正しいものはどれか。

すべての顧客に対して平等かつ誠実に接することは、金融業の基本原則である。

2026年4月20日

「契約締結前交付書面」の再交付が必要になるのはどのような場合か。

書面の内容が古くなり、投資判断に影響を与える変更があった場合は再交付が必要である。

2026年4月20日

「金融商品取引法」が保護の対象としている主な者は誰か。

金商法は、投資者の保護と資本市場の公正性の確保を主目的としている。

2026年4月20日

内部管理責任者が作成する「内部管理報告書」の主な提出先（報告先）はどこか。

管理の状況を経営陣に適切に報告し、組織的な改善につなげることが重要である。

2026年4月20日