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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「高リスク取引」と判断された場合に実施すべき「厳格な顧客確認」の内容はどれか。

リスクが高いと判断される場合は、通常よりも詳細な背景情報の確認が求められる。

2026年4月20日

「フィッシング詐欺」の一般的な手法はどれか。

フィッシングは、正規のサービスを装った偽サイト等へ誘導する手口である。

2026年4月20日

「場外取引（PTS等）」を顧客に提示する際の留意点はどれか。

取引場所の選択肢を提示する際は、その特性を公正に説明しなければならない。

2026年4月20日

「未成年者口座」の開設において、同意が必要な者は誰か。

未成年者の契約行為には、原則として親権者などの法定代理人の同意または代理が必要である。

2026年4月20日

「手数料無料」を強調する広告において、注意すべき点はどれか。

一部の手数料が無料でも他のコストがかかる場合、誤解を招かないよう正確な説明が必要である。

2026年4月20日

「インサイダー取引」において、情報伝達を受けた「情報受領者」の扱いはどうなるか。

重要事実を直接または間接に聞いた者が、公表前に売買を行うことも禁止されている。

2026年4月20日

「職務精励」に関する心得として、適切なものはどれか。

証券業のプロフェッショナルとして、常に研鑽を積み誠実に職務を遂行することが求められる。

2026年4月20日

「勧誘方針」の公表について、正しい説明はどれか。

金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律に基づき、勧誘方針の公表が必要である。

2026年4月20日

「分別管理」が義務付けられている理由として、適切なものはどれか。

分別管理は、業者の自己資産と顧客資産を明確に分け、顧客保護を徹底するための制度である。

2026年4月20日

標的型攻撃メールを見分けるポイントとして、適切なものはどれか。

差出人の偽装や不審なファイル添付などは、標的型攻撃の典型的な特徴である。

2026年4月20日