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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

「三つの防衛線」モデルにおいて、第一の防衛線を担うのはどこか。

現場の業務部門が、自らの業務に伴うリスクを一次的に管理するのが第一の防衛線である。

2026年4月20日

「反社会的勢力」との取引が判明した場合の対応として、最も適切なものはどれか。

反社勢力との関係が判明した場合は、解消に向けた断固たる対応が求められる。

2026年4月20日

「最大」や「最高」といった最上級の表現を使用する際の条件はどれか。

最上級表現は誤認を招きやすいため、客観的事実による裏付けが必要である。

2026年4月20日

「見せ玉」の注文が入った際、内部管理責任者が行うべき調査はどれか。

約定させる意思がないことを確認するため、取消頻度などの取引パターンを分析する必要がある。

2026年4月20日

「非課税口座（NISA）」を開設できる口座数の制限は、原則としてどうなっているか。

NISA口座は重複して開設できないため、税務署を通じて二重開設のチェックが行われる。

2026年4月20日

顧客から「損をしたら補填してくれるのか」と聞かれた際の回答として、適切なものはどれか。

損失補填や利回り保証の約束は、金融商品取引法で厳格に禁止されている。

2026年4月20日

「借名取引」が疑われる兆候として、適切なものはどれか。

異なる名義の口座が同一の場所や端末から操作されている場合、借名取引の疑いがある。

2026年4月20日

「最良執行」義務において、考慮すべき要素として不適切なものはどれか。

最良執行は顧客の利益を最大化するためのものであり、社員のノルマを優先してはならない。

2026年4月20日

「内部統制」の4つの目的（業務の効率性、財務報告の信頼性、法令遵守、資産の保全）を提唱した枠組みはどれか。

COSOは、世界的に広く採用されている内部統制の基本的な概念的枠組みである。

2026年4月20日

「有価証券の引受け」業務を行うことができるのは、どのライセンスを持つ業者か。

引受け（アンダーライティング）は、主に第一種金融商品取引業者（証券会社）が行う業務である。

2026年4月20日