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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

ソーシャルエンジニアリングの手法に該当するものはどれか。

技術的手段ではなく、人の隙や心理を突いて情報を盗む手法をソーシャルエンジニアリングと呼ぶ。

2026年4月20日

「犯罪収益移転防止法」における「取引時確認」を怠った場合の罰則の対象は誰か。

法令違反に対しては、法人としての会社だけでなく、実行した役職員も罰せられる可能性がある。

2026年4月20日

「インサイダー取引」の疑いがある注文を受けた場合の対応として、適切なものはどれか。

不正取引の疑いがある場合は、受託を拒否し、組織的に対応することが義務付けられている。

2026年4月20日

「ランキング」を用いた広告を行う場合の条件として、適切なものはどれか。

ランキング表示は、客観的で最新のデータに基づき、その根拠を明示する必要がある。

2026年4月20日

「内部者取引」を未然に防ぐために証券会社が導入している、売買を制限するリストを何と呼ぶか。

法人関係情報を有する銘柄などの売買を監視・制限するためにこれらのリストが活用される。

2026年4月20日

証券会社が「マイナンバー」を利用できる目的として、正しいものはどれか。

マイナンバーの利用範囲は、法律により税務や社会保障などの特定の事務に限定されている。

2026年4月20日

複雑な仕組みを持つ「仕組債」の勧誘で特に留意すべきリスクはどれか。

仕組債は特有の複雑なリスクがあるため、顧客の理解度に応じた非常に丁寧な説明が求められる。

2026年4月20日

「過当勧誘」の禁止に関する説明として、正しいものはどれか。

過剰な回転売買を強いるような過当勧誘は、顧客の利益を損なう不適切な行為である。

2026年4月20日

「媒介」「取次ぎ」「代理」のうち、自己の名義をもって顧客の計算で売買を行うのはどれか。

取次ぎは、業者が自分の名前で、顧客のお金（計算）を使って注文を出す形態である。

2026年4月20日

内部管理責任者が不在となる場合の対応として、適切なものはどれか。

管理体制を途切れさせないため、代行者の指定などの継続性確保が必要である。

2026年4月20日