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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

電子メールを利用した顧客への情報提供において、適切な方法はどれか。

個人情報保護のため、宛先が互いに見えないようにする工夫や誤送信防止が求められる。

2026年4月20日

反社会的勢力との関係遮断に関する基本方針として、誤っているものはどれか。

反社会的勢力に対しては毅然とした態度で臨み、裏取引や資金提供は絶対に行ってはならない。

2026年4月20日

テレビCMなどの短い広告において、リスク表示を読み切れないほど高速で行うことは許されるか。

リスク表示は顧客が内容を認識・理解できる方法で行わなければならない。

2026年4月20日

自己売買部門（ディーリング部門）と営業部門の間の情報の遮断を何と呼ぶか。

利益相反や不正を防止するため、部門間の情報の壁を設ける必要がある。

2026年4月20日

マイナンバー（個人番号）の告知が必要となるタイミングはどれか。

税務当局への報告義務があるため、口座開設時等にマイナンバーの提供が必要となる。

2026年4月20日

インサイダー取引における「重要事実」に該当する可能性が低いものはどれか。

重要事実は投資者の投資判断に著しい影響を及ぼす事象を指し、個人の私生活は含まれない。

2026年4月20日

「不招請勧誘」の禁止が適用される具体的な金融商品はどれか。

リスクの高い一部の取引については、要請のない勧誘（不招請勧誘）が禁じられている。

2026年4月20日

守秘義務に関する記述として、適切なものはどれか。

業務上知り得た顧客情報は、在職中のみならず退職後も厳格に秘匿すべきである。

2026年4月20日

コンプライアンス・マニュアルの位置づけとして適切なものはどれか。

マニュアルは全職員の法的・倫理的行動の指針となるべきものである。

2026年4月20日

金融商品取引法における「説明義務」の対象とならないものはどれか。

説明義務は商品の特性やリスク、コストなどの重要事項に限定される。

2026年4月20日